Regulatorische Vorgaben für Mitarbeitende in Compliancefunktionen
Die Compliance hat in den letzten Jahren in allen Finanzinstituten eine zentrale Bedeutung erlangt. Ohne gut ausgebildete Compliance-Mitarbeitende ist es heute unmöglich, ein Unternehmen im Finanzsektor zu nachhaltigem Erfolg zu führen. Diese Mitarbeitenden müssen fähig sein, Compliance-Richtlinien sowie Vorgaben und Hinweise der Geschäftsleitung zielgerichtet umzusetzen und zu implementieren.

Das Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis (IRP-HSG) der Universität St.Gallen bietet neu das Zertifikatsprogramm «CAS Compliance in Financial Services» (20 ECTS) an. Das Programm  vermittelt hochaktuelle, relevante praxisorientierte Inhalte und richtet sich an Fachleute aus dem Compliance Management der Finanzbranche. Der CAS Compliance in Financial Services IRP-HSG ist der Nachfolger des CAS in Compliance Management, der von der Universität Genf und dem Centro di Studi Bancari durchgeführt wurde.

2. Durchführung:
März bis November 2019, genaue Daten finden Sie im angehängten Flyer

Ziel des Lehrgangs

Dieser Kurs bezweckt die praktische Ausbildung von Personen, welche in Compliancefunktionen von Schweizer Finanzinstituten arbeiten (ausgenommen Versicherungen). Er behandelt nicht nur die regulatorischen Vorgaben. Vielmehr schildert und erläutert er auch die wichtigsten Geschäftsfelder der Finanzinstitute und die damit konkret verbundenen Herausforderungen für die Compliance sowie die Compliancerisiken und -prozesse.

Zielgruppe

Der berufsbegleitende Studiengang richtet sich an arbeitstätige Teilnehmerinnen und Teilnehmer aus  Compliance- oder Rechtsabteilungen sowie anderen Kontrollfunktionen der Finanzbranche, insbesondere Finanzinstitute, wie Banken, Vermögensverwaltungsunternehmen  (keine Versicherungen) u.a.

Dauer und Umfang

Der Lehrgang beginnt im März 2019 und endet im Oktober 2019. Er umfasst 21 Präsenztage in 5 Modulen (7 x 3 Studientage). Die Teilnehmenden bereiten sich im Selbststudium auf die Module vor und reflektieren die erlernten Inhalte in einer Lernkontrolle.

Modul 1

Risikosicht – Compliancerisiken und regulatorische Erwartungen
Compliance Risk Management und Erwartungen der Regulatoren an die Compliancefunktion und -organisation der Beaufsichtigten.

 

Verantwortlich: Urs Zulauf

Modul 2

Regulatorische Sicht – Rechtsvorgaben für die Compliance
Rechtsvorschriften zu den wichtigsten Compliancethemen wie z.B. Bekämpfung von Geldwäscherei und Korruption, grenzüberschreitender Vertrieb, Steuerkonformität.

 

Verantwortlich: Claudia Fritsche/Roland Luchsinger

Modul 3

Geschäftssicht – Compliance im Privatkunden- und Vermögensverwaltungsgeschäft
Erläuterung des Kleinkunden- und Vermögensverwaltungsgeschäfts mit privaten und institutionellen Kunden und der damit verbundenen Anforderungen an die Compliance.

 

Verantwortlich: Alain Bieger/Ralf Huber

Modul 4

Geschäftssicht – Compliance im Geschäft mit institutionellen und Firmenkunden
Darstellung des Firmenkunden- und des Effektenhandelsgeschäfts sowie der damit verbundenen Anforderungen an die Compliance.

 

Verantwortlich: Martin Eichmann/Samuel Stadelmann

Modul 5

Prozesssicht – Organisation der Compliance und ihre Prozesse und Werkzeuge
Umsetzung regulatorischer Vorgaben in interne Prozesse und Etablierung eines effizienten Kontrollsystems und ihre technologischen Unterstützung (Regtech).

 

Verantwortlich: Martin Peter/Ralf Huber

Studienleitung

Prof. Dr. iur. Urs Zulauf
Fürsprecher, Experte und Berater für Finanzmarktregulierung, -aufsicht und -verfahren, Titularprofessor Universität Genf, Cornell Law School, Konsulent ENQUIRE Rechtsanwälte

Lehrgangsleitung

Prof. Dr. iur. Christian Bovet
Präsident des Centre de droit Bancaire et Financier, Professor Universität Genf

 

Tamara Erez
Rechtsanwältin, Direktorin des Centro di Competenze Legal & Compliance del Centro di Studi Bancari

 

Prof. Dr. Vito Roberto
Direktor des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis (IRP-HSG) der Universität St.Gallen

 

Prof. Dr. iur. Urs Zulauf
Fürsprecher, Experte und Berater für Finanzmarktregulierung, -aufsicht und -verfahren,
Titularprofessor Universität Genf, Cornell Law School, Konsulent ENQUIRE Rechtsanwälte

Modulverantwortliche

Dr. iur. Alain Bieger, LL.M.
Rechtsanwalt, Credit Suisse, Head Compliance Investigations Switzerland

 

Martin Eichmann
Rechtsanwalt, Head AML Compliance, Julius Bär

 

Dr. iur. Claudia M. Fritsche
LL.M. (Singapore), Rechtsanwältin, Partnerin ENQUIRE Rechtsanwälte

 

Ralf Huber
MLaw, Co-Founder Apiax, Legal and Compliance

 

lic. iur. Roland J. Luchsinger
Rechtsanwalt, Bereichsleiter Legal & Compliance, Raiffeisen Schweiz

 

Martin Peter
Rechtsanwalt, Head Compliance & Operational Risk Control, UBS Switzerland

 

lic. iur. Samuel Stadelmann
Rechtsanwalt, Head Legal Trading, Sales & Kapital Markets, Zürcher Kantonalbank

Dozierende

Die Module werden neben den Modulverantwortlichen durch Inputs weiterer Dozierenden aus Wirtschaft und Praxis bereichert.

Kosten des Lehrgangs

Die Kosten des Lehrgangs betragen CHF 14’900.- inkl. Kursunterlagen, Kaffeepausen und Mineral im Plenum. Zahlung in Raten auf Anfrage möglich.

 

Frühbucherpreis: CHF 13’900.- bei Anmeldung bis 14. Dezember 2018.

Organisation

Der Lehrgang wird vom Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis (IRP-HSG) der Universität St.Gallen durchgeführt.

 

Kooperation

Ein Compliance-Lehrgang für Finanzinstitute wird seit Jahren erfolgreich in französischer Sprache durch das «Centre de droit bancaire et financier» der Universität Genf und in italienischer Sprache durch das «Centro di Studi Bancari» in Lugano durchgeführt. Das IRP der Universität St.Gallen ist mit diesen Institutionen eine Kooperation eingegangen, um einen entsprechenden Lehrgang nunmehr auch in der Deutschschweiz anzubieten. Die Eckpfeiler der Inhalte und Anforderungen wurden in einem Memorandum of Understanding zu einem «Swiss standard for post-graduate education of compliance officers in financial services» niedergelegt, das auf unserer Homepage einsehbar ist.

Zulassung

Die Teilnehmenden verfügen über ein abgeschlossenes Studium und einige Jahre Berufserfahrung. Das Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis (IRP-HSG) prüft die Anmeldungen und entscheidet über die Zulassung. Sie kann in besonderen Fällen – insbesondere bei langjähriger spezifischer Berufserfahrung – Personen ohne akademischen Abschluss zulassen.

Zertifikat

Teilnehmende, die nach angemessener Vorbereitung alle Module besucht und die jeweils durchgeführten Lernkontrollen erfolgreich absolviert haben, erhalten das mit 20 ECTS bewertete Zertifikat (Certificate of Advanced Studies: CAS Compliance in Financial Services). Es handelt sich um ein universitäres Postgraduate-Zertifikat.

Anmeldung

Bitte melden Sie sich online an.

Infoanlass

Besuchen Sie unseren Stand am Infoanlass «Weiterbildung an der HSG». Der Infoanlass findet jeweils im Frühling und Herbst statt. Weitere Informationen finden Sie hier.